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江苏省市场监管局通报2019年度特种设备行政许可监督抽查情况

2019年12月30日，江苏省市场监督管理局站通报2019年度特种设备行政许可监督抽查情况。大多数被检查单位都能够遵守《中华人民共和国特种设备安全法》及相关法规、安全技术规范，保持资源满足许可条件，质量保证体系

2019年12月30日，江苏省市场监督管理局站通报2019年度特种设备行政许可监督抽查情况。大多数被检查单位都能够遵守《中华人民共和国特种设备安全法》及相关法规、安全技术规范，保持资源满足许可条件，质量保证体系运转基本正常，产品质量符合有关安全技术规范和标准的要求。但也有少部分单位在取得许可后处于停产、半停产状态，资源条件未持续保持，质量保证体系运行不正常

通报原文：

苏市监特设函〔2019〕373号

各设区市市场监管局，省特检院，各有关单位：

为深入贯彻落实《中华人民共和国特种设备安全法》和《特种设备安全监察条例》等法律法规，加强对特种设备获证单位的监督，2019年省局组织对320家获证的特种设备生产单位、检验检测机构进行了监督抽查，现将有关情况通报如下：

一、生产单位监督抽查情况

此次共监督抽查生产单位300家，其中锅炉、压力容器制造单位56家、压力管道元件制造单位50家、电梯、起重机械制造单位22家；锅炉压力容器压力管道安装改造修理单位52家、电梯安装改造修理单位120家。

监督抽查情况表明，大多数被检查单位都能够遵守《中华人民共和国特种设备安全法》及相关法规、安全技术规范，保持资源满足许可条件，质量保证体系运转基本正常，产品质量符合有关安全技术规范和标准的要求。但也有少部分单位在取得许可后处于停产、半停产状态，资源条件未持续保持，质量保证体系运行不正常，发现的主要问题如下：

（一）锅炉、压力容器制造单位

⒈资源条件方面

部分单位的某些制造专用场地不完全满足许可规则的要求；部分作业人员的资格证书缺少聘用记录。

⒉质量保证体系建立和实施方面

部分单位未及时修订质量体系文件；少数单位有关人员的任命不符合许可规则要求；

部分单位对分包设计图纸和相关文件未认真审核，设计变更未履行变更手续；少数单位在材料标记移植、焊材管理及材料螺纹胶代用等方面未按规定执行；焊接工艺评定不能覆盖全部焊接接头；部分单位焊接记录存在错记、漏记现象。

部分单位对分包的无损检测机构的人员资格、作业指导书未审核；无损检测报告中缺项、漏项较多；本单位开展无损检测工作的，工艺规程未按照NB/T47013编制，黑白密度片未检定，黑度计未按规定核查，无损检测项目、比例不符合图纸要求。

部分单位制造工艺过程卡中部分检测项目缺少实测数据；相关人员未签字；少数单位的水压试验未记录试验压力、保压时间，未经监检人员在场监督签字确认；产品的封头缺少检验样板。

部分单位的计量器具超过检定（校准）有效期；大多数单位缺少现行有效的《特种设备使用管理规则》；未把起重机械、叉车、储气罐等特种设备的使用管理纳入“执行许可制度”要素进行管控；未建立特种设备安全管理制度以及操作规程，未明确相应资格的专（兼）职安全管理人员。

⒊产品安全性能方面。

少数单位的产品设计计算文件中存在错误；主要受压元件材料无清单、无法追踪；受压元件焊接接头缺少合格焊接工艺评定、射线检测报告中焊缝布置图与实际不符；换热器管程C、D焊缝缺MT检测报告，不符合图纸要求；产品焊接存在焊工超项施焊现象。

（二）压力管道元件制造单位

⒈资源条件方面

部分单位质量保证体系人不熟悉相关法规规范要求；无损检测人未注册；原材料场地未分区；压力试验场地无有效安全防护措施；法兰制造企业缺少检验用表面粗糙度对比试块。

⒉质量保证体系建立和实施方面

大多数单位的材料、工装无标识或标识不全；部分单位焊材一级库湿度超标且无温湿度记录、焊材无入库编号、无质量证明文件，二级库中的烘焙焊材无烘烤工艺、焊材烘干、保温、发放记录；缺少对理化、热处理、无损检测分包方的评价或未签订合同，缺少合同评审记录；缺少热处理炉有效加热区测定报告或热电偶未校验；缺少相关法规、标准的有效版本；缺少无损检测操作指导书；缺少压力试验工装；内审不符合项整改无见证资料；质量记录未使用受控表式；部分检测仪器缺计量检定记录；含锻造的法兰制造企业热处理和无损检测未进行控制；成品法兰的标记不符合标准要求。

⒊产品安全性能方面

部分单更不能全面调和生产和需求位缺少最终检验记录或检验记录缺项；缺少热处理曲线或热处理曲线标注不清，热处理方式错误；材料、无损检测人未在相关见证材料上签字确认；阀门缺少阀杆、阀瓣强度计算书、缺材质证明书；对客户来样图纸未进行确认；理化试验依据的标准有误；部分产品缺图纸，计算书、设计资料签字不全；有的产品缺少大量的资料（如：总装图、设计计算书、安装使用说明书及理化检验报告、热处理报告、压力试验检验报告、半成品检验记录、成品检验记录）。

南通市通州区峻晖劳保设备有限公司（压力管道元件制造）2019年6月8日提交了换证免于现场评审承诺书及特种设备生产单位重点许可条件自查表，在此次检查中，未能提供承诺书中“主要业绩明细表”的产品档案及上一次许可周期内制造相应持证级别产品的档案。

（三）电梯、起重机械制造单位

⒈资源条件方面

部分单位未能及时收集新颁布的安全技术规范；计量器具超过检定/校准有效期；未提供分包方资料；缺少起重机指挥、起重机司机、自动埋弧焊机、构件制作平台。

⒉质量保证体系建立和实施方面。

建立的质量保证体系中缺少部分质量控制系统人或未规定人任职条件、职责、权限；程序文件中缺少对机械加工控制、金属结构件制作、电控系统制作的控制要求；合同评审缺项；部分单位缺少自动埋弧焊焊接工艺及焊接工艺评定资料；部分焊接工艺评定资料中缺拉伸、弯曲、冲击试验原始报告，缺探伤报告，缺拉伸、弯曲、冲击试验后的试样；个别产品设计文件缺设计计算书。

⒊产品安全性能方面。

部分单位产品质量证明文件中运行参数有误；图纸与产品质量证明文件参数不一致；出厂检验报告检验项目检验结果填写错误；质量计划编制未设置控制点，未明确有关签字规定；检验规程缺少必要的质量记录表式。

（四）锅炉、压力容器、压力管道安装改造修理单位

⒈资源条件方面

部分单位注册地址、办公地址或工作场所变更、搬迁未及时办回零差的**允许值为摆锤**能量的 0.1%理许可证变更手续；未设置焊接试验场地；任命的质保工程师不担任公司行政职务，无法有效行使职权；部分单位无损检测都是分包，无损检测人员基本不到岗，焊接工程师不能正确履职；部分企业缺失必备的仪器设备和计量器具；理化检验、无损检测等分包协议到期后未及时续签；未进行分包方评价和审核。

⒉质量保证体系建立和实施方面

部分单位的质保手册未根据新的法规标准进行修订并颁布；施工质量记录的编制、审核缺人签名；质量体系运行表式缺受控号、签名；压力容器和锅炉的安装设计文件中缺详细的施工图、技术要求及材料汇总表；施工图未进行设计交底、会签；施工方案与实际工程不符；未有效开展工艺纪律检查；材料与零部件控制不严，质保书缺失或缺项；材料验收入库、领用、发放记录缺项，库存材料缺少可追溯性；缺焊条烘干、领用、发放记录；检验与试验控制点检验人未签字确认；检验与试验设备设施超过检定（校准）有效期、缺维护保养记录；未提供不合格品（项）处理的见证资料。

⒊产品（设备）安装安全性能方面

部分单位焊接工艺文件中缺项；材料代用未经原设计单位同意；阀门试验记录中无上密封试验结果，阀门试验记录无人签字确认；首次采用国外标准材料未按相关要求进行验证；部分单位安装改造修理档案归档材料不齐全。

（五）电梯安装改造修理单位

⒈资源条件方面

部分单位场所变更后未及进办理印花烘道变更手续；专业技术人员、质量检验人员、技术工人数量不满足相关要求；大多数单位存在仪器和计从而温漂影响最小量器具未按要求进行强制检定、仪器设备台账和档案不全、采购和领用手续不全等问题。

2. 质量体系建立与运行方面

部分单位未及时收集新颁布的安全技术规范、未对质量体系文件进行修订；未明确各质量保证系统人员的职责；未建立质量检查、用户安全知识宣传与走访相关制度；未按照规定要求开展作业人员培训教育；质量目标未进行量化、分解和考核，未按照规定的要求开展内审和管理评审，应急救援预案内容不完整；未按照规定开展电梯应急救援预案演练。

3. 电梯安装维保质量控制

部分单位的电梯安装维保作业（工艺）控制及程序执行不到位，质量检查、管理人员未对电梯安装和维保质量进行检查；安装维保工作过程检验记录及维保记录填写不规范，记录中无检验员或电梯管理员签字；电梯无限速器校验记录；维保人员对限速器-安全钳试验操作不熟练。

现场抽查部分单位维保的电梯，存在机房内部分电气设备缺盖、控制柜内部分元器件固定不可靠、部分元器件裸露在电气箱或控制柜外、机房内曳引钢丝绳缺救援平层标识。

二、检验检温度仪表测机构监电热元件督抽查情况

本次共监督抽查检验检测机构20家，其中综合检验机构及分支机构4家、无损检测机构10家、气瓶检验机构6家。重点抽查了综合检验机构的制造、安装监督检验工作质量和定期检验工作质量，以及无损检测机构和气瓶检验机构的资源条件、质量保证体系运行及检验检测工作质量，发现的主要问题如下：

（一）综合检验单位。部分单位未制定液化石油气储罐定期检验方案；内表面磁粉检测采用黑磁粉，不符合NB/T47013要求；个别单位缺少硬度检验记录或报告；电梯定期检验中对维保单位的自检报告审核不严，部分定期检验报告存在缺项、漏项。

（二）气瓶检验机构。多数单位对新的规范、标准未及时收集，对质量体系文件修订不及时，缺少残液或残余气体处理记录，缺少气瓶瓶阀更换信息和压力试验参数；部分单位的定期检验报告编号不规范；更换的液化石油气钢瓶瓶阀不符合B/T要求；对分包单位合格评价内容及见证材料不全；个别检测仪器未及时校准。

（三）无损检测机构。多数机构未及时根据现行有效的安全技术规范和标准修订检验工艺规程或作业指导书；少数机构任命的个别无损检测师资格不符合核准规则要求；个别机构改变RT检测胶片药剂系统未做灵敏度试验；部分机构出具的无损检测记录和报告中有缺项、漏项。

三、鉴定评审及监督检验抽查情况

部分评审机构未将特种设备使用管理纳入“执行许可制度”要素评审,对质量体系人任职资格把关不严，对申请单位的技术文件存在的缺陷不能完全识别；抽查中发现个别鉴定评审机构抽查的试制产品不在特种设备目录范围内，不能支撑许可项目。

部分监督检验机构的监检员到岗履责不认真，对被监检单位存在的许多问题未及时发现并指出；部分被监检单位一年来无一份监检联络单和意见书与实际情况不符合；对部分压力容器水压试验未到现场监检并签字；未进行质保体系运行评价。

四、处理意见

（一）对南通市通州区峻晖劳保设备有限公司（压力管道元件制造）提供换证免现场评审的虚假材料，请所在地市场监管部门立案查处。

对江苏丰泽生物工程设备制造有限公司（压力容器制造）非法使用压力容器的行为提出严肃批评，请所在地市场监管部门对其违法行为进行处理。

对利凯斯格生物技术（苏州）有限公司（压力容器制造）制造的带夹套压力容器，未按照制造工艺在装配夹套前对筒体进行水压试验，导致筒体主焊缝无法检查提出批评，请该单位所在地市场监管局督促监检机构和企业对已出厂的同类问题设备进行跟踪处理。

（二）江苏华苏重工机械有限公司（起重机械制造）、南京六福工业设备安装有限公司（压力管道安装）、南京润霆能源科技有限公司（锅炉安装）、徐州金辉特种设备有限公司（压力管道安装）、邳州恒鑫锅炉设备有限公司（锅炉安装、改造、维修）、江苏鑫茂建设工程有限公司（压力管道安装）6家单位资源条件、质保体系运行存在较多问题，责令改正并通报批评。

（三）江苏永祥电气有限公司（压力容器制造）、常州洮湖机械有限公司（压力管道元件制造）、泰州市平顺锻造有限公司（压力管道元件制造）、南通宏仁建设工程有限公司（压力管道元件制造）、苏州金创新天管业有限公司（压力管道元件制造）、盐城鼎华机械有限公司（压力管道元件制造），江苏亚海管业有限公司（压力管道元件制造）、泰州市亿佳钢结构有限公司（起重机械制造）、江苏广通工程机械有限公司（起重机械制造）、江苏沪宁起重机械有限公司（起重机械制造）、盐城德厚建设工程有限公司（压力容器安装）、张家港隆昌设备工程有限公司（压力管道安装）、江苏洪流化工机械有限公司（压力管道安装）、徐州三荣机电设备有限公司（电梯安装）、泰州靖江市五星电梯工程有限公司（电梯安装）15家单位，停产的由所在地市场监管部门加强跟踪检查；承诺注销的及时办理相关手续；恢复生产的，应重新具备许可条件。对已不具备许可条件的，由所在地市场监管部门上报发证机关依法履行吊销手续。

（四）责令溧阳恒正检测有限公司（无损检测）、无锡华邦检测有限公司（无损检测）对违反相关检测标准的行为立即改正。责令已拆除设备、厂房出租、已不从事检验工作的常熟市虞南工业用气有限公司（气瓶检验），立即办理注销手续。

上述被通报的单位，由所在辖区的市级市场监管部门在2020年3月1日前组织实施整改情况现场确认，并将确认情况上报省市场监管局。

五、下一步的工作要求

（一）上述被通报的单位应举一反三，查找本单位存在的问题，制定并落实整改措施，消除影响产品质量安全的隐患。

（二）相关检验机构和鉴定评审机构应认真地对照本通报开展自查自纠工作，加强相关法律法规、安全技术规范学习，提升监检、评审人员的业务水平，不断提高监督检验和鉴定评审工作的有效性。

（三）各获证生产单位要引以为戒，对照监督抽查发现的问题开展全面深入的自查自纠，提升特种设备产品本质安全水平。

（四）各级特种设备安全监督管理部门要认真落实属地监管，加大辖区内获证生产单位和检验检测机构的监督管理力度，加强相关监督检查工作，严肃查处违法违规行为。对逾期未改或整改不到位的单位通报批评并依法依规进行处理。要将通报所列单位作为2020年监督检查重点，对存在问题单位的整改情况进行跟踪督查。

江苏省市场监督管理局

2019年12月20日